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2013证券从业资格市场基础知识考点:证券市场监管体系

  1.证券市场监管的意义:第一,加强证券市场监督是保障广大投资者权益的需要;第二,加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要;第三,加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要;第四,加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。

  2.证券市场监管的原则:第一,依法管理原则;第二,保护投资者权益原则;第三,“三公”原则;第四,监督与自律相结合的原则。

  3.证券市场的监督机构有:第一,国务院证券监督管理机构,包括中国证券监督管理委员会及其派出机构;第二,自律性管理机构,包括证券交易所和证券业协会。

  4.证券市场监管对象:第一,对证券市场主体的监管;第二,对证券市场客体的监管;第三,对证券中介机构的监管。

  5.证券市场监管内容:第一,信息披露;第二,操纵市场;第三,欺诈行为;第四,内幕交易。

  6.信息披露的意义:第一,有利于价值的判断;第二,防止信息滥用;第三,利于监督经营管理;第四,防止不正当竞争;第五,提高证券市场效率。

  7.信息披露的基本要求:第一,全面性;第二,真实性;第三,时效性。

考点解析

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