2013年证券从业资格考试出题根据总结2

        二、根据市场限制条件出题

        证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商;公司**、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。

        这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。

        例如：

        1. 根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有(　　)人以上200人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

        A.1

        B.2

        C.3

        D.5

        2. 1999年7月28日，中国证监会规定：公司股本总额在4亿元以上的公司，可采用(　　)的方式发行股票。

        A.全额预缴款、比例配售

        B.上网定价发行

        C.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合

        D.向二级市场投资者配售

        3. 证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料，下列几项正确的是：(　　)。

        A.申请报告、股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。

        B.公司设立批准文件营业执照复印件。

        C.内部风险评估和控制系统及执行情况的说明。

        D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

        4. 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。(　　)

        A.正确

        B.错误

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